# 节点类型及角色 尽管比特币P2P网络中的各个节点相互对等，但是根据所提供的功能不同，各节点可能具有不同的角色。每个比特币节点都是路由、区块链数据库、挖矿、钱包服务的功能集合。一个全节点（full node）包括如图所示的四个功能：  比特币网络节点，具有所有四个功能：钱包，矿工，完整的区块链数据库和网络路由。 ## 全节点和轻量级节点 一些节点保有一份完整的、最新的区块链拷贝，这样的节点被称为“全节点”。全节点能够独立自主地校验所有交易，而不需借由任何外部参照。另外还有一些节点只保留了区块链的一部分，它们通过一种名为“简易支付验证（SPV）”的方 式来完成交易验证。这样的节点被称为“SPV节点”，又叫“轻量级节点”。 ## 矿池的由来 挖矿节点通过运行在特殊硬件设备上的工作量证明（proof-of-work）算法，以相互竞争的方式创建新的区块。一些挖矿 节点同时也是全节点，保有区块链的完整拷贝；还有一些参与矿池挖矿的节点是轻量级节点，它们必须依赖矿池服务器维护的全节点进行工作。 # 扩展比特币网络 比特币P2P网络中的一小部分节点也是挖矿节点，它们竞争挖矿、验证交易、并创建新的区块。许多连接到比特币网络的大型公司运行 着基于Bitcoin核心客户端的全节点客户端，它们具有区块链的完整拷贝及网络节点，但不具备挖矿及钱包功能。这些节点是网络中的边缘路由器（edge routers），通过它们可以搭建其他服务，例如交易所、钱包、区块浏览器、商家支付处理（merchant payment processing）等。 扩展比特币网络既包括了运行比特币P2P协议的网络，又包含运行特殊协议的网络节点。比特币P2P主网络上连接着许多矿池服务器以及协议网关，它们把运行其他协议的节点连接起来。这些节点通常都是矿池挖矿节点以及轻量级钱包客户端，它们通常不具备区块链的完整备份。 # 网络发现 为了能够加入到比特币网络，比特币客户端会做一下几件事情： a、节点会记住它最近成功连接的网络节点，当重新启动后它可以迅速与先前的对等节点网络重新建立连接。 b、节点会在失去已有连接时尝试发现新节点。 c、当建立一个或多个连接后，节点将一条包含自身IP地址消息发送给其相邻节点。相邻节点再将此消息依次转发给它们各自的相邻节点，从而保证节点信息被多个节点所接收、保证连接更稳定。 d、新接入的节点可以向它的相邻节点发送获取地址getaddr消息，要求它们返回其已知对等节点的IP地址列表。节点可以找到需连接到的对等节点。 e、在节点启动时，可以给节点指定一个正活跃节点IP, 如果没有，客户端也维持一个列表，列出了那些长期稳定运行的节点。这样的节点也被称为种子节点（其实和BT下载的种子文件道理是一样的），就可以通过种子节点来快速发现网络中的其他节点。 1、节点通常采用TCP协议、使用8333端口（该端口号通常是比特币所使用的，除8333端口外也可以指定使用其他端口） 与已知的对等节点建立连接。在建立连接时，该节点会通过发送一条包含基本认证内容的version消息开始“握手”通信过程。  版本消息始终是任何对等体发送给另一个对等体的第一条消息。 接收版本消息的本地对等体将检查远程对等体报告的nVersion，并确定远端对等体是否兼容。 如果远程对等体兼容，则本地对等体将确认版本消息，并通过发送一个verack建立连接。 2、比特币的核心部分维护一个在启动时可以连接的对等节点列表。当一个完整的节点第一次启动时，它必须被自举(bootstrapped)到网络。这个过程如今在比特币的核心部分通过一个短名单上的DNS种子自动执行。选项-dnsseed可以被用来定义这种行为，默认的设置是1。DNS请求返回一个可连接的IP地址列表。比特币客户端从那里可以连接到整个比特币网络。自举的另外一种方法是使用参数-seednode=。通过这个参数，用户可以预先定义连接到哪个服务器，并在建立对等节点列表之后断开连接。另外一个方法是在启动比特币核心时配置-connect=参数来选择连接到哪些对等节点（未被配置的IP将不会被连接）。添加对等节点的最后一种方法是通过参数-addnode=添加一个单独的节点到对等节点列表中。 自举过程完成后，节点向其对等节点发送一个包含其自身IP地址的addr消息。其对等的每个节点向它们自己的对等节点转发这个信息，以便进一步扩大连接池。 3、当建立一个或多个连接后，新节点将一条包含自身IP地址的addr消息发送给其相邻节点。相邻节点再将此条addr消息依次转发给它们各自的相邻节点，从而保证新节点信息被多个节点所接收、保证连接更稳定。另外，新接入的节点可以向 它的相邻节点发送getaddr消息，要求它们返回其已知对等节点的IP地址列表。通过这种方式，节点可以找到需连接到 的对等节点，并向网络发布它的消息以便其他节点查找。下图描述了这种地址发现协议。  节点必须连接到若干不同的对等节点才能在比特币网络中建立通向比特币网络的种类各异的路径（path）。由于节点可以随时加入和离开，通讯路径是不可靠的。因此，节点必须持续进行两项工作：在失去已有连接时发现新节点，并在其他节点启动时为其提供帮助。节点启动时只需要一个连接，因为第一个节点可以将它引荐给它的对等节点，而这些节点又会进一步提供引荐。一个节点，如果连接到大量的其他对等节点，这既没必要，也是对网络资源的浪费。在启动完成 后，节点会记住它最近成功连接的对等节点；因此，当重新启动后它可以迅速与先前的对等节点网络重新建立连接。如果先前的网络的对等节点对连接请求无应答，该节点可以使用种子节点进行重启动。 在运行比特币核心客户端的节点上，您可以使用 getpeerinfo 命令列出对等节点连接信息： $ bitcoin-cli getpeerinfo ~~~ { "addr" : "85.213.199.39:8333", "services" : "00000001", "lastsend" : 1405634126, "lastrecv" : 1405634127, "bytessent" : 23487651, "bytesrecv" : 138679099, "conntime" : 1405021768, "pingtime" : 0.00000000, "version" : 70002, "subver" : "/Satoshi:0.9.2.1/", "inbound" : false, "startingheight" : 310131, "banscore" : 0, "syncnode" : true }, { "addr" : "58.23.244.20:8333", "services" : "00000001", "lastsend" : 1405634127, "lastrecv" : 1405634124, "bytessent" : 4460918, "bytesrecv" : 8903575, "conntime" : 1405559628, "pingtime" : 0.00000000, "version" : 70001, "subver" : "/Satoshi:0.8.6/", "inbound" : false, "startingheight" : 311074, "banscore" : 0, "syncnode" : false } ~~~ 用户可以通过提供 -connect= 选项来指定一个或多个IP地址，从而达到覆盖自动节点管理功能并指定IP地址列表的目的。如果采用此选项，节点只连接到这些选定的节点IP地址，而不会自动发现并维护对等节点之间的连接。 如果已建立的连接没有数据通信，所在的节点会定期发送信息以维持连接。如果节点持续某个连接长达90分钟没有任何通信，它会被认为已经从网络中断开，网络将开始查找一个新的对等节点。因此，比特币网络会随时根据变化的节点及网络问题进行动态调整，不需经过中心化的控制即可进行规模增减的有机调整。 # 全节点 完整区块链节点保有完整的、最新的包含全部交易信息的比特币区块链拷贝，这样的节点可以独立地进行建立并校验区块链，从第一区块（创世区块）一直建立到网络中最新的区块。完整区块链节点可以独立自主地校验任何交易信息，而不需要借助任何其他节点或其他信息来源。完整区块节点通过比特币网络获取包含交易信息的新区块更新，在验证无误后将此更新合并至本地的区块链拷贝之中。 # 交换“库存清单” 一个全节点连接到对等节点之后，第一件要做的事情就是构建完整的区块链。如果该节点是一个全新节点，那么它就不包含任何区块链信息，它只知道一个区块——静态植入在客户端软件中的创世区块。新节点需要下载从0号区块（创世区块）开始的数十万区块的全部内容，才能跟网络同步、并重建全区块链。 同步区块链的过程从发送version消息开始，这是因为该消息中含有的BestHeight字段标示了一个节点当前的区块链高度（区块数量）。节点可以从它的对等节点中得到版本消息，了解双方各自有多少区块，从而可以与其自身区块链所拥 有的区块数量进行比较。对等节点们会交换一个getblocks消息，其中包含他们本地区块链的顶端区块哈希值（指纹）。如果某个对等节点识别出它接收到的哈希值并不属于顶端区块，而是属于一个非顶端区块的旧区块，那么它就能推断出：其自身的本地区块链比其他对等节点的区块链更长。 拥有更长区块链的对等节点比其他节点有更多的区块，可以识别出哪些区块们是其他节点需要“补充”的。它会识别出第 一批可供分享的500个区块，通过使用inv（inventory）消息把这些区块的哈希值传播出去。缺少这些区块的节点便可以 通过各自发送的getdata消息来请求得到全区块信息，用包含在inv消息中的哈希值来确认是否为正确的被请求的区块， 从而读取这些缺失的区块。 每当一个节点离线，不管离线时间有多长，这个与对等节点比较本地区块链并恢复缺失区块的过程就会被触发。如果一 个节点只离线几分钟，可能只会缺失几个区块；当它离线长达一个月，可能会缺失上千个区块。但无论哪种情况，它都 会从发送 getblocks 消息开始，收到一个inv响应，接着开始下载缺失的区块。库存清单和区块广播协议如下图所示。  # SPV节点 SPV节点只需下载区块头，而不用下载包含在每个区块中的交易信息。由此产生的不含交易信息的区块链，大小只有完整区块链的1/1000。SPV节点不能构建所有可用于消费的UTXO的全貌，这是由于它们并不知道网络上所有交易的完整信息。SPV节点验证交易时所使用的方法略有不同，这个方法需依赖对等节点“按需”提供区块链相关部分的局部视图。 简易支付验证是通过参考交易在区块链中的深度，而不是高度，来验证它们。一个拥有完整区块链的节点会构造一条验证链，这条链是由沿着区块链按时间倒序一直追溯到创世区块的数千区块及交易组成。而一个SPV节点会验证所有区块的链（但不是所有的交易），并且把区块链和有关交易链接起来。 举一个非常简单能快速理解SPV验证交易的例子：比如第300000号区块中的某个交易需要验证，SPV不能验证UTXO是否还未被支付。SPV节点会在该交易信息和它所在的区块之间用merkle路径建立一条链接。 然后SPV节点就等着有6个确认就好了，从300001到300006的6个区块都在这个交易上面时，也就从侧面验证了这个交易是被确认了，这是通过交易的深度来验证交易的有效性。这是根据比特币的代理网关协议，证明该交易不是双重支付。 ## 那SPV如何验证某个交易不存在呢？ 一个交易的存在是可能对SPV节点隐藏的。SPV能证实某个交易的存在性，但它不能验证某个交易不存在，因为SPV节点没有一份关于所有交易的记录。 也就是说SPV节点连接的对等点能欺骗这个SPV节点，反正你并没有交易的记录，不能独自进行验证。 这样只要发动对SPV节点的拒绝服务攻击或者双重支付验证攻击，SPV节点就完蛋了。为了防御这些攻击，SPV节点需要随机连接到多个节点，增加与一个可靠节点相连接的概率。 这种随机连接的需求意味着SPV节点也容易受到网络分区攻击或Sybil攻击。 在绝大多数的实际情况中，具有良好连接的SPV节点是足够安全的，它在资源需求、实用性和安全性之间维持恰当的平衡。当然，如果要保证万无一失的安全性，最可靠的方法还是运行完整区块链的节点。 SPV节点使用的是一条getheaders消息，而不是getblocks消息来获得区块头。发出响应的对等节点将用一条headers 消息发送多达2000个区块头。这一过程和全节点获取所有区块的过程没什么区别。SPV节点还在与对等节点的连接上设置了过滤器，用以过滤从对等节点发来的未来区块和交易数据流。任何目标交易都是通过一条getdata的请求来读取的。对等节点生成一条包含交易信息的tx消息作为响应。区块头的同步过程如下图所示。  ## SPV询问的隐私风险 由于SPV节点需要读取特定交易从而选择性地验证交易，这样就又产生了隐私风险。与全区块链节点收集每一个区块内的全部交易所不同的是，SPV节点对特定数据的请求可能无意中透露了钱包里的地址信息。例如，监控网络的第三方可以跟踪某个SPV节点上的钱包所请求的全部交易信息，并且利用这些交易信息把比特币地址和钱包的用户关联起来，从而损害了用户的隐私。 在引入SPV节点/轻量级节点后不久，比特币开发人员就添加了一个新功能：Bloom过滤器，用以解决SPV节点的隐私风 险问题。Bloom过滤器通过一个采用概率而不是固定模式的过滤机制，允许SPV节点只接收交易信息的子集，同时不会精确泄露哪些是它们感兴趣的地址。 ## Bloom过滤器 Bloom过滤器是一个允许用户描述特定的关键词组合而不必精确表述的基于概率的过滤方法。它能让用户在有效搜索关键词的同时保护他们的隐私。在SPV节点里，这一方法被用来向对等节点发送交易信息查询请求，同时交易地址不会被 暴露。 Bloom过滤器可以让SPV节点指定交易的搜索模式，该搜索模式可以基于准确性或私密性的考虑被调节。一个非常具体 的Bloom过滤器会生成更准确的结果，但也会显示该用户钱包里的使用的地址；反之，如果过滤器只包含简单的关键 词，更多相应的交易会被搜索出来，在包含若干无关交易的同时有着更高的私密性。 ## SPV节点如何使用Bloom过滤器 8.10 SPV节点如何使用Bloom过滤器 Bloom过滤器用于过滤SPV节点从其对等体接收的交易（和包含它们的块），仅选择SPV节点感兴趣的交易，而不会泄露其感兴趣的地址或密钥。 SPV节点将初始化“过滤器”为“空”;在该状态下，bloom过滤器将不匹配任何模式。然后，SPV节点将列出所有感兴趣的地址，密钥和散列，它将通过从其钱包控制的任何UTXO中提取公钥哈希和脚本哈希和交易ID来实现。 SPV节点然后将其中的每一个添加到Bloom过滤器，以便如果这些模式存在于交易中，则Bloom过滤器将“匹配”，而不会自动显示模式。 然后，SPV节点将向对等体发送一个过滤器加载消息，其中包含在连接上使用的bloom过滤器。在对等体上，针对每个传入交易检查Bloom过滤器。完整节点根据bloom过滤器检查交易的几个部分，寻找匹配，包括： * 交易ID * 每个交易输出的锁定脚本的数据组件（脚本中的每个键和哈希） * 每个交易输入 * 每个输入签名数据组件（或见证脚本） 通过检查所有这些组件，可以使用Bloom过滤器来匹配公钥哈希，脚本，OP\_RETURN值，签名中的公钥或智能合同或复杂脚本的任何未来组件。 在建立过滤器之后，对等体然后将针对bloom过滤器测试每个交易的输出。只有与过滤器匹配的交易才会发送到节点。 响应于来自节点的getdata消息，对等体将发送一个merkleblock消息，该消息仅包含与过滤器匹配的块和每个匹配交易的merkle路径的块头。然后，对等体还将发送包含由过滤器匹配的交易的tx消息。 由于完整节点向SPV节点发送交易，SPV节点丢弃任何误报，并使用正确匹配的交易来更新其UTXO集和钱包余额。随着它更新自己的UTXO集视图，它还会修改bloom过滤器，以匹配任何引用其刚刚发现的UTXO的交易。然后，完整节点使用新的bloom过滤器来匹配新交易，并重复整个过程。 设置bloom过滤器的节点可以通过发送filteradd消息将模式交互式添加到过滤器。要清除bloom过滤器，节点可以发送一个过滤清除消息。因为不可能从Bloom过滤器中删除模式，所以如果不再需要模式，则节点必须清除并重新发送新的布隆过滤器。 [BIP-37 (Peer Services)](http://bit.ly/1x6qCiO)中定义了SPV节点的网络协议和布隆过滤机制。 ## SPV节点和隐私 实现SPV的节点的隐私比整个节点更弱。完整节点接收所有交易，因此不会显示关于它的钱包中是否使用某个地址的信息。 SPV节点接收与其钱包中的地址相关的经过过滤的列表。结果，它减少了所有者的隐私。 bloom过滤器是减少隐私损失的一种方式。没有它们，SPV节点将不得不明确地列出它感兴趣的地址，造成严重的隐私违规。然而，即使使用过滤器，对手监控SPV客户端的流量或直接连接到它的P2P网络中的节点可以随时随地收集足够的信息来了解SPV客户端的钱包中的地址。 ## 加密和认证连接 作为增加比特币P2P网络隐私和安全性的一种方法，有两种解决方案可以通过BIP-150/151提供通信加密：Tor传输和P2P认证和加密。 ### Tor网络传输 Tor代表洋葱路由网络，是一个软件项目和网络，通过提供匿名，不可追踪和隐私的随机网络路径提供数据的加密和封装。 Bitcoin Core提供了多种配置选项，允许您运行通过Tor网络传输的流量的比特币节点。此外，Bitcoin Core还可以提供Tor隐藏服务，允许其他Tor节点通过Tor直接连接到您的节点。 从Bitcoin Core版本0.12开始，如果能够连接到本地Tor服务，节点将自动提供隐藏的Tor服务。如果您安装Tor并且Bitcoin Core进程作为具有足够权限的用户访问Tor认证cookie的用户运行，则应自动运行。使用debug标志打开Bitcoin Core对于Tor服务的调试，如下所示： ~~~ $ bitcoind --daemon --debug=tor ~~~ 你应该在日志中看到“tor：ADD\_ONION success”，表示Bitcoin Core已经向Tor网络添加了隐藏的服务。 您可以在Bitcoin Core文档（docs / tor.md）和各种在线教程中找到有关运行Bitcoin Core作为Tor隐藏服务的更多说明。 ## 对等认证和加密 BIP-150和BIP-151两种比特币改进方案在比特币P2P网络中增加了对P2P认证和加密的支持。这两个BIP定义了可由兼容的比特币节点提供的可选服务。 BIP-151启用了支持BIP-151的两个节点之间的所有通信的协商加密。 BIP-150提供可选的对等认证，允许节点使用ECDSA和私钥对对方的身份进行身份验证。 BIP-150要求在认证之前，两个节点按照BIP-151建立了加密通信。 截至2017年1月，BIP-150和BIP-151未在Bitcoin Core中实施。但是，这两个提案已由至少一个名为bcoin的替代比特币客户端实施。 BIP-150和BIP-151允许用户运行连接到受信任的完整节点的SPV客户端，使用加密和身份验证来保护SPV客户端的隐私。 此外，可以使用身份验证来创建可信比特币节点的网络，并防止中间人攻击。最后，P2P加密（如果广泛部署）将加强比特币对流量分析和隐私侵权监控的阻力，特别是在互联网使用受到严格控制和监控的极权主义国家。 ## 交易池 比特币网络中几乎每个节点都会维护一份未确认交易的临时列表，被称为内存池或交易池。节点们利用这个池来追踪记录那些被网络所知晓、但还未被区块链所包含的交易。例如，保存用户钱包的节点会利用这个交易池来记录那些网络已经接收但还未被确认的、属于该用户钱包的预支付信息。 随着交易被接收和验证，它们被添加到交易池并通知到相邻节点处，从而传播到网络中。 有些节点的实现还维护一个单独的孤立交易池。如果一个交易的输入与某未知的交易有关，如与缺失的父交易相关，该 孤立交易就会被暂时储存在孤立交易池中直到父交易的信息到达。 当一个交易被添加到交易池中，会同时检查孤立交易池，看是否有某个孤立交易引用了此交易的输出（子交易）。任何 匹配的孤立交易会被进行验证。如果验证有效，它们会从孤立交易池中删除，并添加到交易池中，使以其父交易开始的链变得完整。对新加入交易池的交易来说，它不再是孤立交易。前述过程重复递归寻找进一步的后代，直至所有的后代都被找到。通过这一过程，一个父交易的到达把整条链中的孤立交易和它们的父级交易重新结合在一起，从而触发了整 条独立交易链进行级联重构。 交易池和孤立交易池（如有实施）都是存储在本地内存中，并不是存储在永久性存储设备（如硬盘）里。更准确的说， 它们是随网络传入的消息动态填充的。节点启动时，两个池都是空闲的；随着网络中新交易不断被接收，两个池逐渐被 填充。 有些比特币客户端的实现还维护一个UTXO数据库，也称UTXO池，是区块链中所有未支付交易输出的集合。“UTXO 池”的名字听上去与交易池相似，但它代表了不同的数据集。UTXO池不同于交易池和孤立交易池的地方在于，它在初始 化时不为空，而是包含了数以百万计的未支付交易输出条目，有些条目的历史甚至可以追溯至2009年。UTXO池可能会被安置在本地内存，或者作为一个包含索引的数据库表安置在永久性存储设备中。 交易池和孤立交易池代表的是单个节点的本地视角。取决于节点的启动时间或重启时间，不同节点的两池内容可能有很 大差别。相反地，UTXO池代表的是网络的突显共识，因此，不同节点间UTXO池的内容差别不大。此外，交易池和孤立交易池只包含未确认交易，而UTXO池之只包含已确认交易。